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最高院:股東在代表訴訟二審中轉(zhuǎn)讓全部股權(quán),喪失原告資格,裁駁

金融審判研究院 金融審判研究院
2021-11-17 13:21 3289 0 0
雖然原告提起股東代表訴訟時,符合法律關(guān)于股東代表訴訟原告資格的要求法院予以受理,但是該將其所持股份全部轉(zhuǎn)讓他人并辦理工商變更登記的,其喪失了股東的身份,喪失股東代表訴訟的主體資格。

作者:初明峰、王瑞珂、劉磊

來源:金融審判研究院(ID:jrspyjy)

裁判概述

雖然原告提起股東代表訴訟時,符合法律關(guān)于股東代表訴訟原告資格的要求法院予以受理,但是法院審理過程中,該將其所持股份全部轉(zhuǎn)讓他人并辦理工商變更登記的,其喪失了股東的身份,不再符合股東代表訴訟的主體資格要求,喪失股東代表訴訟的主體資格。

案情摘要

1. 東馳公司持有徐工汽車公司40%股權(quán),以春蘭自動車公司、春蘭(集團(tuán))公司為被告、徐工汽車公司為第三人提起公司控股股東、實際控制人損害公司利益賠償訴訟。


2.一審駁回其訴訟請求,東馳公司不服上訴,二審期間東馳公司將持有的對徐工汽車公司40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

3. 二審法院裁定駁回起訴,東馳公司不服申請再審。

爭議焦點(diǎn)

股東代表訴訟二審中,原告股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否喪失訴訟主體資格?

法院認(rèn)為

關(guān)于東馳公司在二審訴訟過程喪失了股東資格,是否也相應(yīng)地喪失股東代表訴訟的主體資格問題。股東代表訴訟是指當(dāng)公司的正當(dāng)利益受到控股股東、董事、高級管理人員或者其他人的侵害,而公司怠于通過訴訟追究侵害人的責(zé)任以及實現(xiàn)其他民事權(quán)利時,具備法定資格的股東為了公司的利益,依據(jù)法定程序以自己的名義提起的訴訟。根據(jù)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,公司董事、高級管理人員或公司控股股東侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,有限責(zé)任公司的其他股東可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會、執(zhí)行董事收到股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。根據(jù)上述規(guī)定,具備公司股東身份是有限責(zé)任公司股東提起股東代表訴訟的身份要件。本案中,雖然東馳公司提起訴訟時持有徐工汽車公司40%的股份,具備徐工汽車公司股東的身份,符合法律關(guān)于股東代表訴訟原告資格的要求,但是,在二審法院審理過程中,東馳公司將其所持股份全部轉(zhuǎn)讓給徐工機(jī)械公司,并辦理了工商變更登記,由此,東馳公司已喪失了徐工汽車公司股東的身份,不符合股東代表訴訟的主體資格要求,喪失了在本案中繼續(xù)以徐工汽車公司股東身份進(jìn)行股東代表訴訟的資格。因此,二審法院認(rèn)定東馳公司在喪失徐工汽車公司股東身份時,相應(yīng)地喪失了股東代表訴訟的訴訟主體資格,有事實和法律依據(jù)。

案例索引

(2013)民申字第1173號

相關(guān)法條

《公司法》

第一百四十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

……

第一百五十一條 董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上股份的股東,可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的,前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第一百五十二條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。

實務(wù)分析

公司法一百五十一條為股東提起共益權(quán)訴訟提供法律依據(jù)。關(guān)于股東代位提起股東代表訴訟過程中,提起訴訟的原告股權(quán)是否可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓后相關(guān)訴訟應(yīng)如何處理?法律并無沒有明確規(guī)定。

有觀點(diǎn)認(rèn)為,法律對股東代位訴訟的提起除設(shè)置前置程序外,還對原告股東持股比例和持續(xù)性均有最低限制,因此訴訟過程中原告股東股權(quán)應(yīng)當(dāng)保持恒定,股東在訴訟行使共益權(quán)過程中不能進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓,當(dāng)然本觀點(diǎn)不被主流所接納。有觀點(diǎn)認(rèn)為,共益權(quán)訴訟的訴訟利益由公司享有,股東在起訴時具備原告資格法院予以受理,只要是該原告在訴訟中不主動提出撤訴,股權(quán)轉(zhuǎn)讓不影響訴訟進(jìn)行,筆者認(rèn)為本觀點(diǎn)也欠妥,畢竟訴訟的提起和繼續(xù)需要以存在訴的利益為前提,如果股東全部對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)已經(jīng)喪失股權(quán)身份的,不征求其他訴的利益方意見盲目推進(jìn)訴訟有悖司法機(jī)關(guān)居中裁判的原則。

筆者認(rèn)為,關(guān)于本問題不可一概而論,應(yīng)當(dāng)區(qū)分全部轉(zhuǎn)讓還是部分轉(zhuǎn)讓并根據(jù)其他當(dāng)事人及股權(quán)受讓方態(tài)度進(jìn)行綜合考量。本案例中,二審駁回訴訟裁定生效后,公司及時提起了相關(guān)訴訟法院受理并作出裁判,筆者認(rèn)為這一訴后的新事實也是再審法院維持駁回裁定的原因之一,所以如果無此訴后情形,本案應(yīng)如何處理尚有討論空間。一孔之見,僅供參考。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“金融審判研究院”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 最高院:股東在代表訴訟二審中轉(zhuǎn)讓全部股權(quán),喪失原告資格,裁駁

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