情景引入

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員掌控公司日常經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和盈利狀況具有重要影響。實(shí)踐中，董監(jiān)高違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)損害公司利益的糾紛越來(lái)越多，此時(shí)股東應(yīng)當(dāng)如何維護(hù)自身權(quán)益？

裁判主旨

《公司法》第一百四十九條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”

而關(guān)于股東請(qǐng)求董監(jiān)高承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，第一百五十一條第一款、第二款規(guī)定：董事、高級(jí)管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

案情簡(jiǎn)介

2005年6月29日，天威公司注冊(cè)登記設(shè)立。后經(jīng)股東多次變更。天威公司股東變更為林某甲與黃某，二人各持天威公司50%股權(quán)，董事會(huì)成員為林某甲、黃某和林某乙，公司監(jiān)事為方某。

2014年3月27日，天威公司兩名股東作出股東會(huì)決議：推選林某乙為公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，林某乙根據(jù)《公司法》和公司章程的約定，代表公司履行公司經(jīng)營(yíng)一切事務(wù)。

在林某乙經(jīng)營(yíng)管理天威公司期間，2014年3月27日至2015年6月24日，林某乙將天威公司賬戶(hù)內(nèi)的資金分74筆轉(zhuǎn)入其在中國(guó)工商銀行個(gè)人名下的銀行卡內(nèi)，轉(zhuǎn)款總額為3,252,450.69元；2014年12月22日，林某乙向天威公司賬戶(hù)退款2筆共計(jì)210,419元。

2017年10月，林某甲將《關(guān)于公司監(jiān)事依法履行監(jiān)事職責(zé)之請(qǐng)求書(shū)》交給天威公司監(jiān)事方某，要求其履行監(jiān)事職責(zé)，后因方某未簽字，又通過(guò)郵政EMS特快專(zhuān)遞的方式郵寄給方某，方某于2017年11月25日簽收。再查明，為本案訴訟林某甲支付律師費(fèi)20萬(wàn)元。

裁判文書(shū)要點(diǎn)

關(guān)于林某甲起訴是否符合股東代表訴訟的程序條件。一審法院認(rèn)為，《公司法》第一百四十九條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”

第一百五十一條第一款、第二款規(guī)定：董事、高級(jí)管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

本案中，林某甲作為持有天威公司50%股權(quán)的股東，已書(shū)面請(qǐng)求公司監(jiān)事方某對(duì)于林某乙侵害天威公司權(quán)益的行為提起訴訟，因天威公司監(jiān)事方某在法律規(guī)定的三十日內(nèi)未提起訴訟，故林某甲代表公司提起訴訟符合法律規(guī)定的程序。

林某乙抗辯稱(chēng)天威公司監(jiān)事方某在2017年11月25日收到林某甲郵寄的請(qǐng)求書(shū)，林某甲于2017年12月6日起訴，不滿(mǎn)三十日。

林某甲已提交天威公司監(jiān)事方某于2018年3月22日出具的情況說(shuō)明，方某確認(rèn)在2017年10月份即收到了林某甲簽字的《關(guān)于公司監(jiān)事依法履行監(jiān)事職責(zé)之請(qǐng)求書(shū)》，要求其代表公司起訴林某乙，因方某未簽字，林某甲才又通過(guò)郵政EMS特快專(zhuān)遞的方式郵寄給方某，可見(jiàn)方某作為公司的監(jiān)事，在收到林某甲要求其起訴林某乙的書(shū)面請(qǐng)求后三十日內(nèi)，并沒(méi)有提起訴訟，林某乙的抗辯，不予支持。

二審法院認(rèn)為，本案林某甲作為持有天威公司50%股權(quán)的股東，在履行了向公司監(jiān)事方某提起書(shū)面請(qǐng)求，要求方某對(duì)林某乙侵害天威公司權(quán)益的行為提起訴訟，而方某未提起訴訟的情況下，以自己的名義直接向人民法院提起本案之訴符合法律規(guī)定。

且以上關(guān)于損害公司利益責(zé)任之訴前置程序的規(guī)定，立法本意系基于理順公司內(nèi)部治理、強(qiáng)化公司決策機(jī)關(guān)的責(zé)任意識(shí)而設(shè)定的具有釋明性、指引性的條文，并非是強(qiáng)制性的規(guī)范程序，而且以上規(guī)定中還明確了情況緊急不受前置程序約束的例外情形，故損害公司利益責(zé)任之訴的主體并非一定履行前置程序，在特殊情況下亦可直接提起賠償訴訟。

林某乙關(guān)于林某甲未履行前置程序，其提起本案訴訟違法及主體不適格的上訴主張無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持。

實(shí)務(wù)總結(jié)

實(shí)務(wù)中一般認(rèn)為，董監(jiān)高違反勤勉義務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任屬于侵權(quán)責(zé)任。

而股東代位起訴是對(duì)公司內(nèi)部監(jiān)督制度的補(bǔ)救，所以股東在以自己名義直接起訴之前，應(yīng)當(dāng)“用盡內(nèi)部救濟(jì)”程序。只有在“情況緊急”時(shí)，才可以不經(jīng)前置程序，直接起訴。

“情況緊急”的認(rèn)定，需要根據(jù)具體案情來(lái)判斷。并且，股東作為名義上的訴訟方, 其并沒(méi)有任何資格、權(quán)利和權(quán)益，也就是說(shuō)原告股東不能取得任何權(quán)益。

法院對(duì)案件的判決結(jié)果都直接歸結(jié)于公司承擔(dān)，這是股東代位訴訟最典型的特征。

因此，股東代為訴訟的訴訟利益應(yīng)當(dāng)歸屬于公司，而訴訟費(fèi)用也應(yīng)當(dāng)由公司承擔(dān)。

參考法條

《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十九條

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條

董事、高級(jí)管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。